本章课程分为四个部分，包括：期货和其他衍生品市场法律法规体系及监管政策概述，对《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》要点解读；衍生品业务内部控制介绍和基本要求，内部控制与公司治理、风险管理的关系及合规管理要求；期货与衍生品市场主要违法违规行为的类型及查处机制，其中对查处内幕交易、非法证券期货咨询活动及期货经营机构违规经营行为进行了专门介绍；以案例形式讲解行业从业人员遵守法律和职业道德、信义义务的基本要求。通过本章课程的学习，能够了解及掌握期货和衍生品市场现有法律、法规和监管政策要求，加深对行业职业道德和信义义务要求的认识。

主讲人:李铭

中国证监会期货监管部副处长

南开大学经济法学博士、中国社会科学院理论经济学博士后，现任中国证监会期货监管部副处长。长期从事期货市场规则起草、监管实务及政策研究工作。曾在《中国金融》《农业经济问题》《南京社会科学》《金融监管研究》《金融理论与实践》《南方金融》《证券法苑》及International Journal of Financial Management等核心期刊发表学术论文30余篇，多篇论文被《中国社会科学文摘》《人大复印资料》转载。