经营机构如何落实投资者适当性管理
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经营机构如何落实投资者适当性管理
课程适用学员 :总部技术岗从业人员;监管干部;协会员工;居间人;一般从业人员......
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总时长:00:42:53
有效期: 365 天
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培训内容主要分为两部分:适当性制度机制安排、适当性制度执行落实。适当性制度是一个系统工程,可以从组织、制度、流程、系统及合同等几个方面着手完善机制。执行和落实适当性制度,应当重点关注了解客户、了解产品服务、适当性匹配等关键环节。
讲师简介
主讲人:杨蕾
民商法学硕士,国泰君安期货有限公司首席风险官,全国金融系统青年联合会委员、中国期货业协会申诉委员会委员、上海证券基金期货业纠纷联合人民调解委员会委员。担任中期协投资者适当性自律规则拟定工作组副组长,参与组织拟定期货行业的投资者适当性指引。
一 经营机构如何落实投资者适当性管理
(一)经营机构如何落实投资者适当性管理
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