2020年，突如其来的疫情改变了每个人的生活和工作。为适应网络办公为主的趋势，协会快速反应，将培训重心由线下转移到线上，确保行业从业人员专业学习“不断电”。在证监会期货部的全程指导和大力支持下，协会积极策划、精心组织，“期货监查实务”系列直播培训应时而生，因其资源稀缺、内容专业而倍受业界关注，成为疫情期间期货行业的“网红课”。

一、基本情况

本系列培训课程从4月9日开始，到5月28日结束，每周一、四的下午15:00进行直播，规划14期，实际执行15期（每期约两个小时），共计29个学时。系列培训立足行业监管工作实践，围绕合规检查和风控实务，对期货行业近年监管工作重点、合规风险点进行了全面梳理讲解，内容涵盖公司日常监管、法人治理、资产管理和风险管理子公司业务、投资者保护等方方面面。培训师资共19名，全部来自“五位一体”监管机构，包括证监会期货部及7家派出机构的一线监管专家，4家期货交易所、监控中心及协会监督检查相关部门的专业人员。

本系列培训是协会有史以来参与面最广、参与人数最多的培训项目。参加人员主要是期货公司高管、合规、法务、市场开发人员及风险管理子公司的人员。培训总参与人数9341人（累计54818人次），其中，期货从业人员8362人（共完成学时数78569），证监会派出机构监管干部184人，风险管理子公司、交易所、监控中心和协会工作人员795人。平均每期参与人数3600余人，单期最大参与人数4173人。行业149家期货公司、36家证监会派出机构全部参加培训，另有13家证券IB机构参与培训。

二、特点与成果

（一）选题精准，承前启后

合规是行业发展的先行保障。协会历来高度重视期货经营机构合规风控能力建设，“合规风控”作为主线常年贯穿协会各项培训任务，是协会培训工作的核心内容和必备模块。以往，每年协会都会组织大量与合规风控相关的线下培训课程，但通常受培训时长所限，课程设计难以面面俱到，许多内容只能点到即止。这次疫情给了大家较为充分的时间——作为培训组织者和发起方，协会承接过往经验，扬长补短，将合规风控课程，包括法律法规解析、监管理念和监管手段、违法违规案例等内容作了全面、系统的设计，将合规风控类课程序列化、系统化，并力争标准化；学员也有充足的时间完成该系列培训全部课程的连续学习——这在一定程度上，填补了此前一直未有专门针对期货从业人员的系统性合规风控培训的空白。

同时，合规建设也是期货行业文化建设的基础性内容，其重要性不言而喻。文化建设是资本市场健康发展的支柱。十八大以来，习近平总书记多次强调加强文化建设。要打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，首先就要培育资本市场参与各方合规健康的行业文化，期货行业概莫能外。健康科学良好的期货行业文化，能够为经营机构稳健发展、切实提高服务实体经济能力提供有力保障，其中，合规文化建设首当其冲。本次系列培训选题立足合规风控，主题明确、特色鲜明，为行业文化建设先行先试，为宣传树立行业依法合规的文化理念抛砖引玉，为践行易会满主席“四个敬畏”的要求、推动行业稳定健康发展贡献基础力量，具有一定的承前启后意义。可以说，这次以“期货监查实务”为主题的系列直播培训，是个有益并且成功的尝试。

（二）监管合力，师资保障

高质量的合规培训，需要权威、系统、优质的培训资源，其中，足够的优秀师资是基础保障。近几年来，“五位一体”系统相关单位纷纷加大合规培训力度，但远未满足行业对于合规风控、法规解读方面快速增长的培训需求。提供更多、更优质的合规培训成为当务之急。

想行业之所想，急会员之所急。自2月中旬起，协会就与期货部沟通，策划开展监查实务主题的培训。期货部给予本次培训高度重视，不仅安排相关处室进行协调衔接、参与策划课程内容和课件审阅等，更主动承担起推荐讲师的任务。期货部相关处室的负责同志长期对接派出机构，人员熟悉，业务精通，在为系列课程拟订主题与方向的同时，一举列出数十位业务精深的一线监管专家名单。“五位一体”各涉及单位均大力支持，积极响应，派出业务骨干参与授课。

最终，培训讲师均来自“五位一体”监管一线。不同于线下培训最多面对两三百学员，直播培训需要面对全网数千学员，对讲师的授课能力也要求更高。讲师们基本都是第一次进行网络直播授课，各位讲师精心准备，反复修改课件，多次练习试讲。从直播后的学员反馈来看，讲师满意度高达99.7%，绝大多数留言内容表达了对讲师专业度的高度认可。殊为难得的是，15期培训的讲师们始终保持了高质量，精彩授课使得系列培训口碑相传。可见，期货部对推荐讲师的授课水平把握之精准。这些来自监管一线的干部业务能力优秀，个人能力突出。优秀讲师的选控给这次系列培训的成功举办奠定了坚实基础。

（三）内容扎实，紧贴实践

监督检查是监管部门的职责所在。制定监管规则、运用监管技术和检查手段，是“五位一体”监管系统行使职责、督促市场机构合规经营的基本方法。监管部门开展的日常检查和专项检查，由于与分类评价、公司发展密切相关，历来是期货经营机构关注的焦点。因此，本系列培训聚焦热点，定位“实务”，从内容规划就把业务和案例作为重点和亮点。讲师们授课内容更是紧贴实践，谈经验、谈技巧、谈体会，为市场传经送宝。

培训第一期由证监会期货部冯天宁老师领衔开讲，系统、详尽地解读了期货市场监管与投资者保护问题。来自浙江局和江苏局的项从华、张晓旺两位老师就期货公司自查自纠工作与防控期货经营机构风险展开专题讲授，梳理监管逻辑，传递监管理念，解析检查手段，传授自查经验。上海局潘华老师和广东局许霞老师，从期货公司法人治理的角度，结合实际案例，透彻分析公司治理中的决策、激励、监督、内控等问题。深圳局的杨梅老师“玉米不见了”的开篇引人入胜，授课生动幽默，讲解深入浅出，用一个真实案例剖析了公司人员在合规管理方面的重大失误，发人深醒。北京局的王琦老师结合某期货公司放任投顾直接下单引发资管产品巨额亏损的案例，讲述了“即使是通道业务，也照样会有巨大的连带管理责任”的道理。此外，四家交易所的老师也都进行了授课，对各交易所的监管规则和风控制度进行了详细介绍。来自监控中心和协会的老师也就相关合规检查问题和风险点进行讲授。

各位讲师授课内容均来自日常工作实践，或者结合多年监管经验，或者直接进行案例分析，内容扎实，干货满满。系列培训课程自开播就受到了学员的热烈欢迎，课后众多学员电话咨询索取课件。通过和讲师进行沟通，部分经过讲师整理后可以公开的课件统一公布在协会官网培训栏目下的参考资料里。同时，在直播互动环节有些学员提出的问题，讲师当时由于时间问题没来得及回答的，培训结束后，各位讲师还专门就这些问题进行解答，并一起放在了公布的课件后供学员学习。

植根实践的扎实内容，和讲师们情深意切、深入浅出的授业解惑，让从业人员深深感受到监管部门关心公司业务、关注行业发展的拳拳之心，也让每一位听课学员深刻认识到合规风控的重要性，对期货公司合规经营、风控实操具有很大的实际指导作用，引发学员强烈反响，好评如潮。

（四）直播形式，惠及大众

线下培训往往受场地人数限制，覆盖面有限。协会线下培训一般每年服务约2000人，多数从业人员无法直接参与。而直播培训的方式突破了空间限制，不论身在何方，只要有一颗学习的心，扫码进入直播间，就可与其他学员一起学习。在协会后续职业培训所使用的面授、直播、点播三种方式中，直播在过去并不是主要方式，每年不到20次，基本用于一些临时的培训安排。疫情当下，线上培训成为主流。通过直播培训，大大拓宽了培训学员容载量和覆盖面。本次系列培训15期总参与人数9341（人），总参与人次54818（人次），平均每期参与人数3600余人，单期最大参与人数4173人。期货从业人员除证券IB外总数约3万人，相当于12%左右的行业从业人员，每期同一时间上线收看本系列培训。这对于线下培训来说，是不可想象的。

此外，得力于期货部的统筹安排和“五位一体”各单位的积极配合支持，证监会及派出机构、系统有关单位的一线监管干部也纳入了学员队伍，共同参与直播培训学习。尽管线上培训没有线下培训直接面对、即时互动的特点，但却有非常突出的优点：组织实施成本低，覆盖面大、受众广泛，能够适应疫情期间减少聚集、分散学习的防疫要求，很好地满足了特殊时期行业热切的培训需求。从统计情况看，行业对直播培训参与热情很高：149家期货公司均参与培训，其中，115家公司全程参与了15期培训。