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经营机构如何落实投资者适当性管理
课程适用学员：总部技术岗从业人员；监管干部；协会员工；居间人；一般从业人员（期货公司）；一般从业人员（证券公司）；期货公司非从业在职人员；期货子公司在职人员
0.0学时
总时长 ：00:42:53
学习有效期：
365 天
免费
讲师介绍
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杨蕾
- 民商法学硕士，国泰君安期货有限公司首席风险官，全国金融系统青年联合会委员、中国期货业协会申诉委员会委员、上海证券基金期货业纠纷联合人民调解委员会委员。担任中期协投资者适当性自律规则拟定工作组副组长，参与组织拟定期货行业的投资者适当性指引。
培训内容主要分为两部分：适当性制度机制安排、适当性制度执行落实。适当性制度是一个系统工程，可以从组织、制度、流程、系统及合同等几个方面着手完善机制。执行和落实适当性制度，应当重点关注了解客户、了解产品服务、适当性匹配等关键环节。
总评：4.9 / 5
