提示
衍生品业务内部控制的基本概念
课程适用学员：总部技术岗从业人员；监管干部；协会员工；居间人；一般从业人员（期货公司）；一般从业人员（证券公司）；期货公司非从业在职人员；期货子公司在职人员
0.4学时
总时长 ：00:15:37
学习有效期：
365 天
免费
￥6.00
讲师介绍
-
陈敏
永安期货首席风险官
- 毕业于浙江工商大学，期货从业经历超20年，是中国第一批期货公司首席风险官之一，并在中国期货业协会、期货交易所的专业委员会任职。其长年期货公司工作经历，在企业内控管理、风险管理及合规管理等工作，积累了丰富的实践经验。
本章课程分为四个部分，包括：期货和其他衍生品市场法律法规体系及监管政策概述，对《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》要点解读；衍生品业务内部控制介绍和基本要求，内部控制与公司治理、风险管理的关系及合规管理要求；期货与衍生品市场主要违法违规行为的类型及查处机制，其中对查处内幕交易、非法证券期货咨询活动及期货经营机构违规经营行为进行了专门介绍；以案例形式讲解行业从业人员遵守法律和职业道德、信义义务的基本要求。通过本章课程的学习，能够了解及掌握期货和衍生品市场现有法律、法规和监管政策要求，加深对行业职业道德和信义义务要求的认识。
总评：4.9 / 5
